САМ СЕБЕ ЮРИСТ: Ведение реестров акционеров в ЗАО и ОАО: формы скачать

Иные гражданские споры : порядок, консультации, образцы исков, расчет госпошлин

Не нашли нужный документ? Отправьте нам сообщение и мы выложим его на этой странице в течении 24 часов!

В соответствии с главой 6 Закона "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

В связи с тем, что в акционерном обществе в отличие от ООО не требуется гос. регистрации изменений, связанных с изменением состава участников (акционеров), а вся передача акций фиксируется в РЕЕСТРЕ-необходимо правильное ведение реестра. Без занесения в реестр акционеров любая передача акций не является действительной.

Реестр акционеров аккуратно хранится под контролем Директора Общества. Реестр предъявляется для проверки в ФСФР, налоговые инспекции и т.п. по их требованию.
Неправильное ведение реестра акционеров наказывается штрафом в соответствии со ст. 15.22 Административного кодекса РФ.

Держатель реестра акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой.

Реестр представляет собой пакет документов и включает в себя:
-Сведения об эмитенте (Обществе)

-Протокол об открытии реестра и утверждении Положения о нем, Приказ директора- создаются при регистрации Общества.

-Положение о ведении реестра, в котором указаны Правила ведения реестра.

-Эмиссионный счет эмитента- указываются все данные об Обществе (эмитенте), а также фиксируются данные о сделках с акциями, выписанные из регистрационного журнала сделок с акциями.

-Лицевые счета и анкеты на каждого акционера. В лицевой счете фиксируются все операции с акциями данного акционера, которые обновляются в случае изменений. Каждый лицевой счет имеет свой номер, который присваивается акционеру по порядку (цифра) и с учетом первой буквы его фамилии (например Арзамасцев-01-А).

-Регистрационный журнал сделок с акциями. Очень важный документ. В нем фиксируются все сделки с акциями, которые затем разносятся по всем эмиссионным и лицевым счетам. При этом, в лицевых счетах указывается номер сделки из рег. журнала, для облегчения его нахождения в рег. журнале.Все сделки в рег. Журнале указываются под кодом, расшифровка которого находится в начале журнала. Указываются контрагенты- т.е. лица, участвующие в сделки ( указываются номера их лицевых счетов).

-Журнал входящих документов

Ведение реестра акционеров регулируется ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 (ред. от 20.04.1998) "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ВЕДЕНИИ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ" . скачать документ (архив, 31,4 Кб)

О формировании реестров акционеров акционерных обществ

Документ по состоянию на август 2014 г.

Во исполнение постановления Правительства Российской Федерации от 15 апреля 1995 года N 336 "О мерах по развитию рынка ценных бумаг в Российской Федерации", в соответствии с Положением о реестре акционеров акционерного общества, утвержденным распоряжением Госкомимущества России от 18 апреля 1994 года N 840-р, Указом Президента Российской Федерации от 17 декабря 1993 года N 2173 "Вопросы Российского Фонда федерального имущества", требованиями распоряжения Госкомимущества России от 23 августа 1994 года N 2205-р и в развитие распоряжения Москомимущества от 1 декабря 1994 года N 4099:

1. Утвердить и ввести в действие форму выписки из реестра акционеров акционерного общества по пакетам акций, закрепленных в государственной собственности (приложение 1).

2. Утвердить и ввести в действие форму передаточного распоряжения для реестродержателя акционеров акционерного общества по пакетам акций, закрепленных в государственной собственности (приложение 2).

3. Начальникам Управления приватизации производственной сферы, Управления приватизации предприятий службы быта, социально - культурных и спортивных сооружений, Управления приватизации предприятий строительства и промышленности строительных материалов, Управления внешних связей и иностранных инвестиций, Управления собственностью предусматривать в издаваемых распоряжениях по комитету требования к акционерным обществам, учрежденным в процессе приватизации (реорганизации) государственных (муниципальных) предприятий, о представлении в Москомимущество выписок из реестра акционеров по форме, указанной в приложении 1, в течение 10 дней после регистрации акционерного общества.

4. Начальнику Управления инвестиционных фондов и рынка ценных бумаг на основании полученных выписок из реестра акционеров:

- подготовить и организовать передачу в Фонд имущества передаточных распоряжений на продажу акций в соответствии со способами, указанными в плане приватизации, и поступление из Фонда имущества подтверждений о результатах их продаж;

- сформировать реестр акционерных обществ, пакеты акций которых закреплены в государственной собственности.

5. Рекомендовать акционерным обществам заключать договоры на ведение реестра акционеров с независимыми регистраторами, указанными в приложении 3.

6. Директорам территориальных агентств при подготовке к передаче документов по приватизации в Фонд имущества Москвы руководствоваться порядком, указанным в пункте 3 настоящего распоряжения.

7. Контроль за исполнением настоящего распоряжения возложить на заместителей председателя Москомимущества Авекова В.В. Антюфеева Г.В. и Зайцева А.В. в соответствии с распределением обязанностей.

Председатель Комитета
по управлению имуществом Москвы
О.М. Толкачев

Приложение N 1
к распоряжению Москомимущества
от 3 июля 1995 г. N 1615-р

Приложение N 2
к распоряжению Москомимущества
от 3 июля 1995 г. N 1615-р

Приложение N 3
к распоряжению Москомимущества
от 3 июля 1995 г. N 1615-р

Положение о реестре акционеров закрытого акционерного общества

1. Реестр акционеров Закрытого акционерного общества ведет. Персональную ответственность за правильность ведения реестра, своевременность внесения в реестр акционеров записей несет Председатель Совета директоров Общества.
2. В реестре акционеров указываются следующие сведения:
   • совокупность данных об акционерном обществе (наименование, почтовые, банковские реквизиты и другие);
   • данные о размере уставного капитала, количестве, номинальной стоимости и категориях (типах) объявленных к выпуску и выпущенных обществом в обращение акций;
   • о дроблении и консолидации акций;
   • данные о каждом зарегистрированном лице с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций;
   • об акциях общества, выкупленных им за счет собственных средств, их количестве, номинальной стоимости и категориях (типах);
   • о выплате дивидендов;
   • о документах, подтверждающих совершение сделок с акциями, а также об иных основаниях приобретения прав на акции и о фактах обременения акций обязательствами в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
   • иные данные, которые в соответствии с законодательством должны быть внесены в реестр акционеров.
3. Закрытое акционерное общество как держатель реестра акционеров обязано:
   • открыть каждому акционеру или номинальному держателю акций лицевой счет в реестре акционеров и производить операции на лицевых счетах акционеров и номинальных держателей акций только по их поручению при соблюдении требований действующего законодательства и учредительных документов Общества;
   • обеспечить каждому зарегистрированному лицу доступ к данным реестра акционеров в течение рабочего дня;
   • вносить в реестр акционеров все необходимые изменения и дополнения;
   • информировать акционеров и номинальных держателей акций, зарегистрированных в реестре, о правах, предоставляемых принадлежащими им акциями и о способах и порядке осуществления этих прав;
   • составлять и выдавать выписки из реестра акционеров;
   • осуществлять другие действия, связанные с ведением реестра акционеров.
4. Внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее трех дней с момента представления документов, которые в соответствии с правовыми актами Российской Федерации являются основанием для внесения записей в реестр.
5. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества допускается лишь в случаях, предусмотренных законодательными актами, а также при нарушении порядка совершения сделок с акциями, установленного законом и учредительными документами ЗАО. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров Общество не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи. Уведомление подписывается Председателем Совета директоров или лицом, его замещающим.
6. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда Общество обязано внести в реестр соответствующую запись.
7. Лица, зарегистрированные в реестре акционеров Общества, обязаны своевременно информировать Общество об изменении своих данных. Общество не несет ответственности за причиненные зарегистрированным лицам убытки в случае непредставления ими информации об изменении своих данных.
8. Система ведения реестра акционеров включает в себя:
   • ведение регистрационного журнала записей в хронологическом порядке;
   • ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей;
   • ведение системы учета и хранения документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр акционеров, включая информацию на электронных носителях;
   • ведение учета заявлений (запросов), полученных от зарегистрированных лиц и зарегистрированных залогодержателей;
   • предоставление информации зарегистрированным лицам и обеспечение возможности ознакомления с данными реестра.
9. По каждой категории (типу) объявленных Обществом акций ведется регистрационный журнал. В каждом регистрационном журнале указываются:
   • количество и номинальная стоимость объявленных акционерным обществом к выпуску акций каждой категории (типа);
   • в случае изменения количества объявленных акционерным обществом к выпуску акций в регистрационном журнале указывается новое итоговое число акций данной категории (типа);
   • дата объявления дивиденда для данной категории (типа) акций, число акций, по которым начисляется дивиденд, размер дивиденда, выплачиваемого на одну акцию.
10. В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся записи о каждой дополнительной эмиссии акций и каждой передаче акций, а также о любом ином событии, связанном с изменением количества акций, записанных на имя зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения акций обязательствами.
11. Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию:
    • о номере записи (номер присваивается последовательно по времени внесения записи);
    • о дате внесения записи (под датой внесения записи понимается дата получения документов, являющихся основанием для внесения записи в реестр);
    • о типе операции с акциями;
    • об имени (наименовании) лица, которое вносится в реестр акционеров в качестве зарегистрированного лица с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций, и номере его лицевого счета, в случае:
      • выпуска эмитентом акций в обращение;
      • обмена акций при реорганизации акционерного общества;
      • передачи прав на акции;
    • об имени (наименовании) залогодержателя в случае возникновения залога акций и номере его лицевого счета;
    • об изменении количества и категорий (типа) акций, записанных на имя зарегистрированного лица или обремененных обязательствами.
12. Держатель реестра акционеров обязан сохранять информацию о зарегистрированном лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.
13. Лицевому счету присваивается номер, отличный для каждого лицевого счета. Лицевой счет должен содержать данные:
    • о номере лицевого счета;
    • о зарегистрированном лице с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций;
    • для физических лиц – фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность, адрес, данные об уполномоченном представителе, в случае его назначения;
    • для юридических лиц – полное официальное наименование юридического лица, данные уполномоченного представителя, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, юридический адрес и почтовые реквизиты;
    • в случае наличия двух или более собственников акций – фамилия, имя, отчество не менее двух из них и данные лица, уполномоченного действовать от имени всех собственников;
    • данные, позволяющие направлять необходимую информацию и перечислить дивиденды и иные выплаты зарегистрированным лицам;
    • о размере начисленных и выплаченных дивидендов;
    • о количестве и категории (типе) акций, записанных на имя зарегистрированного лица, их изменении с указанием номера соответствующей записи в регистрационном журнале;
    • об обременении акций обязательствами с указанием в регистрационном журнале номера записи о возникновении или прекращении залога и изменении количества акций, являющихся предметом залога, номера лицевого счета залогодержателя.
14. Ведение реестра возможно как на бумажных носителях, так и в виде электронной записи. При этом оригиналом реестра является запись на бумажном носителе, заверенная подписями Председателя Совета директоров и главного бухгалтера Общества или лиц, их замещающих, и печатью ЗАО .
15. По требованию акционера или иного зарегистрированного лица Общество обязано выдать выписку из реестра с указанием количества и типа принадлежащих ему акций на дату выдачи выписки. Выписка из реестра не является ценной бумагой.
16. Выдаваемая по требованию акционера или другого лица выписка из реестра должна содержать следующие данные:
    • фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) зарегистрированного лица;
    • дату, на которую выписка из реестра акционеров подтверждает записи об акциях, записанных на имя зарегистрированного лица;
    • полное официальное ЗАО. наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, почтовые реквизиты Общества;
    • о количестве и категории (типе) акций, записанных в реестре на имя зарегистрированного лица, номинальной стоимости акций, ставке дивиденда (для привилегированных акций);
    • о передаче акций, их количестве и категории (типе);
    • данные об обременении акций обязательствами и залога и иных ограничениях на передачу акций либо об отсутствии таких обременений.
    В случае выкупа акций и их погашения или аннулирования данные в реестр вносятся на основании данных, содержащихся:
    • в документах об изменениях, внесенных в учредительные документы акционерного общества, в соответствии с которыми количество акций было уменьшено;
    • протоколе общего собрания акционеров, принявшего решение о выкупе и погашении или аннулировании акций акционерного общества;
    • документах, подтверждающих оплату выкупленных акций.
    В отношении каждого зарегистрированного лица, акции которого выкупаются, записи, отражающие факт выкупа акций, в реестр акционеров вносятся не позднее пяти дней с даты оплаты акций Обществом. Запись о выкупе акций и погашении или об аннулировании акций вносится в реестр акционеров не позднее пяти дней после даты выкупа или аннулирования.
17. В случае дробления или консолидации акций держатель реестра акционеров должен внести в реестр записи, отражающие изменения количества акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, на основании формулы дробления или консолидации акций, содержащейся в протоколе общего собрания акционеров, принявшего решение о дроблении или консолидации акций и внесении соответствующих изменений в учредительные документы акционерного общества. Держатель реестра акционеров вносит записи в реестр акционеров, отражающие изменения, связанные с дроблением или консолидацией акций, не позднее десяти дней с момента таких изменений.
18. Держатель реестра акционеров не позднее трех дней с момента получения передаточного или залогового распоряжения от зарегистрированного лица обязан:
    • внести записи в регистрационный журнал о передаче акций и открыть лицевой счет на имя зарегистрированного лица приобретателю акций, указанному в передаточном распоряжении;
    • внести необходимые записи в регистрационный журнал и лицевой счет зарегистрированного лица о фактах возникновения и прекращения обременения акций обязательствами залога. Передаточное распоряжение должно содержать следующие данные:
      • фамилию, имя, отчество (полное официальное наименование) зарегистрированного лица, передающего акции, с указанием, является ли оно собственником или номинальным держателем акций;
      • полное официальное наименование акционерного общества;
      • количество передаваемых акций;
      • категорию (тип) акций;
      • необходимые данные о лице, на чье имя должны быть записаны акции;
      • в случае регистрации сделки банком, инвестиционным институтом (кроме инвестиционного консультанта), расчетно-клиринговой организацией или депозитарием – полное официальное наименование, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации и номер, юридический адрес; номер и дату получения лицензии на право осуществления операций с ценными бумагами; дату и номер регистрации сделки.
    Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, осуществляющим передачу акций, или его уполномоченным передаются акции или его уполномоченным представителем. В случае передачи акций, являющихся предметом зарегистрированного залога, передаточное распоряжение должно быть подписано также зарегистрированным залогодержателем или его уполномоченным представителем. Передаточное распоряжение может быть представлено держателю реестра лицом, на чье имя должны быть записаны акции, или его уполномоченным представителем. В передаточном распоряжении может указываться дополнительная информация о лице, на имя которого должны быть записаны акции, которая может включать желательный способ получения дивидендов (в том числе данные о счете в учреждении банка), информацию о том, желает ли данное лицо получить выписку из реестра акционеров (сертификат акций, в случае если их выдача осуществляется в отношении данных объявленных к выпуску акций), а также данные о способе получения выписки из реестра акционеров (сертификата акций) – лично или почтовым отправлением. В случае, если передача акций осуществляется без регистрации сделки банком, инвестиционным институтом и/или депозитарием к передаточному распоряжению должны прилагаться документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр акционеров и подтверждающие совершение сделки с акциями.

Образец устава закрытого акционерного общества – ломбарда.

1. Общие положения
2. Цель, предмет, виды деятельности
3. Преимущественное право приобретения акций
4. Уставный капитал и акции общества
5. Права акционеров
6. Резервный и иные фонды общества
7. Общее собрание акционеров
8. Совет директоров
9. Исполнительные органы общества
10. Крупные сделки и сделки с заинтересованностью
11. Ревизии. учет. документация
12. Реорганизация и ликвидация

Образец положения о порядке увеличения (уменьшения) уставного капитала акционерного общества.

1. Общие положения
2. Увеличение уставного капитала общества
3. Уменьшение уставного капитала общества
4. Обязанности органов управления и должностных лиц общества в связи с изменением его уставного капитала

Образец устава закрытого акционерного общества – строительной компании.

1. Общие положения
2. Цель и виды деятельности
3. Основные положения об обществе
4. Уставный капитал и акции общества
5. Фонды и чистые активы общества
6. Права и обязанности акционеров. реестр акционеров
7. Управление обществом. общее собрание акционеров
8. Правление и генеральный директор
9. Приобретение и выкуп обществом размещенных акций. крупные сделки и сделки с заинтересованностью
10. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью общества
11. Дивиденды общества
12. Учет и отчетность. документы общества. информация об обществе
13. Реорганизация и ликвидация общества

Образец устава закрытого акционерного общества – туристической компании.

1. Общие положения
2. Цель и виды деятельности
3. Основные положения об обществе
4. Уставный капитал и акции общества
5. Фонды и чистые активы общества
6. Права и обязанности акционеров. реестр акционеров
7. Управление обществом. общее собрание акционеров
8. Правление и генеральный директор
9. Приобретение и выкуп обществом размещенных акций. крупные сделки и сделки с заинтересованностью
10. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью общества
11. Дивиденды общества
12. Учет и отчетность. документы общества. информация об обществе
13. Реорганизация и ликвидация общества

Реестр акционеров

п/п Входящий номер документа Наименование документа
Дата получения документа Сведения о лице, предоставившем документы -для юридического лица: наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо

Для физического лица (если указаны): Ф.И.О. дата, почтовый адрес отправителя Дата отправки ответа (внесения записи в реестр)или направления отказа о внесении записи в реестр Исходящий номер ответа на документы Подпись и фамилия должностного лица, подписавшего ответ
1 2 3 4 5 6 7 8
1 1 Решение о выпуске ценных бумаг
30.08.01
2 2 Эмиссионный счет эмитента
30.08.01
3 3 Анкета зарегистрирован-ного лица ----
30.08.01
4 4 Передаточное распоряжение 30.08.01
5 5 Анкета зарегистрирован-ного лица ---- 30.08.01
6 6 Передаточное распоряжение 30.08.01
7 7 Анкета зарегистрирован-ного лица ----- 30.08.01

ЗАКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО
''

п/п Дата получения и номер по журналу учета входящих документов Тип проведенной операции (в соответствии с разделом 7 Правил) Номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, участвующих в сделке Вид, категория, количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
Дата внесения изменения по лицевому счету Ф.И.О. подпись лица, сделавшего запись
1 2 3 4 5 6 7
1.
30.08.01
. 1 Размещение ценных бумаг при учреждении общества
Эмиссионный счет эмитента 30.08.01
2 30.08.01
. 2 Списание при размещении ценных бумаг Эмиссионный счет эмитента
. 1 30.08.01
3 30.08.01
. 4 Внесение записи о переходе прав собственности на акции при совершении сделки. 1. 2
______
4 30.08.01
. 6 Внесение записи о переходе прав собственности на акции при совершении сделки. 1. 3
______

ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ. 1
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

2 Дата открытия

3 Категория зарегистрированного лица

4 Фамилия, имя, отчество

6 Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ

7 Год и дата рождения

8 Место проживания (регистрации)

9 Почтовый адрес

10 Форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная)

11 Банковские реквизиты (при безналичной форме выплаты доходов)

Информация о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете

. п/п Дата внесения информации
Количество ценных бумаг Вид, категория (тип) ценных бумаг Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете
Государственный регистрационный номер выпуска и количество ценных бумаг, обремененных обязательствами
Государственный регистрационный номер выпуска и количество ценных бумаг, в отношении которых осуществлено блокирование операций

1.
30.08.01 100 (сто)
Обыкновенные именные акции
Нет
Нет

2.
30.08.01
25 (двадцать пять)
Обыкновенные именные акции Нет Нет

30.08.01
0 (ноль)
___

Изменения в информацию лицевого счета

Содержание внесенных изменений
Дата внесения изменений
1.
Изменение количества акций, принадлежащих владельцу

2.
Продажа акций при совершении сделки купли - продажи

Дата и время внесения записи
Основание для внесения записи
Общее количество акций до совершения операции
Тип операции с ценными бумагами
Количество приобретенных или отчужденных акций
. записи в регистрационном журнале
Корресп-т, номер лицевого счета
Общее количество акций после совершения операции
Общая номинальная стоимость акций после совершения операции

30.08.01
Решение о выпуске ценных бумаг
0 (ноль)
Размещение акций среди учредителей при учреждении общества

100 (сто)
2
___
100 (сто)

100 (сто)
Передача акций по договору купли-продажи
75 (семьдесят пять)
3
. 2
25 (двадцать пять)

25 (двадцать пять) Передача акций по договору купли-продажи
25 (двадцать пять)
4
. 3
0 (ноль)
__________

Дата и время внесения записи Основание блокировки счета Количество заблокированных акций Номер записи в регистрационном журнале Основания прекращения блокировки счета (документ) Дата прекращения блокировки счета Количество разблокированных акций на счете Номер записи в регистрационном журнале

Образец реестр акционеров акционерного общества

ПОЛОЖЕНИЕ О РЕЕСТРЕ АКЦИОНЕРОВ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным
законом "Об акционерных обществах", Временным положением о ведении
реестра владельцев именных ценных бумаг (Приложение к Постановлению
Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при
Правительстве Российской Федерации от 12.07.95 Nо.3) и другими
правовыми актами Российской Федерации.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра
акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской
Федерации не позднее одного месяца с момента государственной
регистрации общества.
2. В реестре акционеров общества указываются сведения о каждом
зарегистрированном лице (акционере или номинальном держателе акций),
количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого
зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми
актами Российской Федерации.
3. Держателем реестра акционеров общества может быть общество,
осуществившее размещение акций, или специализированный регистратор.
4. Общество с числом акционеров - владельцев обыкновенных акций
более пятисот обязано поручить ведение и хранение реестра акционеров
общества специализированному регистратору.
5. Общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров
общества специализированному регистратору, не освобождается от
ответственности за его ведение и хранение.
6. Лицо, зарегистрированное в реестре акционеров общества,
обязано своевременно информировать держателя реестра акционеров
общества об изменении своих данных. В случае непредставления им
информации об изменении своих данных общество и специализированный
регистратор не несут ответственности за причиненные в связи с этим
убытки.
7. Внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется
по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее
трех дней с момента представления документов, предусмотренных
правовыми актами Российской Федерации.
8. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не
допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами
Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр
акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней
с момента предъявления требования о внесении записи в реестр
акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи,
мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.
9. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может
быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров
общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.
10. Держатель реестра акционеров общества по требованию
акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его
права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества,
которая не является ценной бумагой.

2. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА И УЧЕТА ПРАВ
ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ

Деятельность по ведению Реестра включает:
- ведение в хронологическом порядке регистрационного журнала по
каждой категории ценных бумаг;
- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
- ведение лицевых счетов зарегистрированных залогодержателей;
- ведение учета ценных бумаг на счетах эмитента, связанных с
проведением глобальных операций и операций по выкупу и погашению
ценных бумаг;
- ведение журнала учета выданных, погашенных и пропавших
сертификатов (в случае выпуска документарных ценных бумаг);
- ведение учета документов, являющихся основанием для внесения
записей в Реестр;
- ведение учета запросов, полученных от зарегистрированных лиц и
зарегистрированных залогодержателей, и ответов по ним, включая отказы
от перерегистрации прав владельцев и номинальных держателей именных
ценных бумаг в Реестре;
- ведение учета начисленных доходов по ценным бумагам;
- осуществление других действий в соответствии с настоящим
Положением.
Регистратор должен обеспечивать хранение документов не менее
трех лет с момента их поступления.
Регистратор обязан сохранять информацию о зарегистрированном в
Реестре лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее 3 лет
с момента, когда это лицо перестало быть таковым.

3. СОДЕРЖАНИЕ ИНФОРМАЦИИ, ВНОСИМОЙ В
РЕГИСТРАЦИОННЫЙ ЖУРНАЛ

В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся
записи о каждом выпуске ценных бумаг, каждой передаче ценных бумаг
или отказе в передаче, а также о любом ином событии, связанном с
изменением количества ценных бумаг, записанных на счете
зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения ценных
бумаг обязательствами.
Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать
информацию:
- о номере записи (номер присваивается последовательно по
времени поступления документа, являющегося основанием для внесения
записи в Реестр);
- о дате и времени внесения записи (а именно, дата и время
получения регистратором документов, являющихся основанием для
внесения записи в Реестр);
- о документе(ах), являющимся основанием для внесения записи в
Реестр;
- о типе операции с ценными бумагами;
- об имени (наименовании) лица, которое вносится в Реестр с
указанием, является ли оно владельцем, номинальным держателем или
залогодержателем, и номере его лицевого счета;
- об изменении количества и категорий (типа) ценных бумаг,
учитываемых на счете зарегистрированного лица или обремененных
обязательствами.
Регистрационный журнал ведется по каждой категории объявленных
эмитентом именных ценных бумаг.
В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов
на электронных носителях или на бумажных носителях регистратор
обязан:
- известить Федеральную комиссию от утрате документов в
письменной форме в однодневный срок с момента утраты;
- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о
необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в
целях восстановления утраченных данных Реестра и перерегистрации
сделок, совершенных без участия инвестиционного института, с
указанием даты и срока перерегистрации;
- восстановить утраченные данные в Реестре в десятидневный срок
с момента утраты.
Реестр должен содержать данные, достаточные для:
- идентификации владельцев именных бумаг и номинальных
держателей (то есть содержать данные, достаточные для признания их в
качестве зарегистрированных в Реестре лиц);
- фиксации прав на ценные бумаги зарегистрированных лиц;
- сбора данных о владельцах ценных бумаг, предоставляемых
номинальными держателями;
- получения зарегистрированными лицами информации об эмитенте и
выпускаемых им ценных бумагах;
- начисления доходов и иных выплат по ценным бумагам.

4. СОДЕРЖАНИЕ РЕЕСТРА

В Реестр должны быть внесены следующие данные:
об эмитенте, его учредителях и количестве, номинальной стоимости
и категории (типе) принадлежащих им ценных бумаг;
о регистраторе и трансфер-агентах;
о всех выпусках именных ценных бумаг, Реестр которых ведет
регистратор;
о владельцах и/или номинальных держателях ценных бумаг данного
эмитента и количестве, номинальной стоимости, категории (типе)
именных ценных бумаг, записанных на их счета;
о зарегистрированных залогодержателях;
о выданных, погашенных или пропавших сертификатах (в случае
документарной формы выпуска);
о смене зарегистрированных лиц и количестве ценных бумаг на их
лицевых счетах;
о дате вносимых изменений в Реестр;
о всех глобальных операциях с ценными бумагами, совершаемых
эмитентом (консолидации, дроблении, конвертации), о ценных бумагах,
выкупленных, погашенных эмитентом;
об обременении ценных бумаг обязательствами;
о блокировке ценных бумаг и ее основаниях;
о начислении и выплате доходов по ценным бумагам;
об основаниях внесения в Реестр записей о правах владельцев и
номинальных держателей именных ценных бумаг;
об агенте(ах) по выплате доходов по ценным бумагам (при его (их)
наличии).

5. ОБЯЗАННОСТИ РЕГИСТРАТОРА

Регистратор обязан:
- открыть лицевой счет по требованию лица, представившегося
документы, являющиеся основанием в соответствии с настоящим
Положением;
- вносить в Реестр все необходимые изменения и дополнения;
- производить операции на лицевых счетах зарегистрированных лиц
только по поручению указанных зарегистрированных лиц и их
уполномоченных представителей или в иных случаях, предусмотренных
настоящим Положением, в установленные им порядке и сроки;
- ежемесячно производить сверку количества и категорий (типов)
размещенных именных ценных бумаг, а также ценных бумаг, учитываемых
на счетах зарегистрированных лиц;
- представлять зарегистрированным лицам, обладающим одним и
более процентами голосующих акций эмитента, данные из Реестра об
имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и
номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;
- в установленном настоящим Положением порядке предоставлять
зарегистрированным лицам информацию и выписки из Реестра и иную
информацию, предоставляемую эмитентом для осуществления ими прав,
составляющих ценную бумагу;
- строго соблюдать порядок передачи Реестра при расторжении
договора с эмитентом.
Регистратор не вправе предъявлять дополнительные требования к
зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг при внесении
изменений в Реестр, помимо тех, которые устанавливаются в порядке,
предусмотренном законодательством о ценных бумагах и настоящим
Положением.

6. ДЕЙСТВИЯ РЕГИСТРАТОРА ПРИ ОКОНЧАНИИ ДОГОВОРА С ЭМИТЕНТОМ

В случае прекращения действия договора по ведению Реестра между
эмитентом и регистратором последний обязан передать другому
регистратору, указанному эмитентом, или эмитенту все данные и
документы Реестра, подлежащие хранению, а также Список владельцев и
номинальных держателей именных ценных бумаг с указанием количества,
номинальной стоимости, категории (типа) принадлежащих им ценных
бумаг, составленный на дату прекращения действия договора. При этом
регистратор, с которым был прекращен договор о ведении Реестра,
должен передать новому регистратору копии всех документов, служивших
основанием для внесения записей в Реестр. порядок и сроки передачи
Реестра регламентируются договором между указанными регистраторами.
При замене регистратора эмитент обязан опубликовать сообщение об
этом в средствах массовой информации или уведомить всех владельцев
ценных бумаг письменно за свой счет не позднее чем за 10 дней до даты
прекращения договора.
Все выписки из Реестра и операции, совершенные регистратором
после даты прекращения действия договора с эмитентом,
недействительны.

7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РЕГИСТРАТОРА

Ответственность за ошибки, допущенные регистратором, с которым
был расторгнут договор, несет эмитент. Эмитент вправе взыскать с
регистратора убытки, причиненные в результате ненадлежащего
исполнения договора.
Регистратор несет ответственность за неисполнение или
ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра,
предусмотренных настоящим Положением, повлекших невозможность
осуществления прав, закрепленных именными ценными бумагами.
Необоснованный отказ регистратора во включении акционера или по
его поручению номинального держателя именных ценных бумаг в реестр
акционеров недействителен, не влечет прекращения или ограничения прав
акционера и может быть обжалован в установленном порядке.
Регистратор, осуществляющий ведение Реестра, несет
ответственность за сохранность, конфиденциальность записей в Реестре,
предоставление правильных данных о таких записях, совершение записей
о проведенных операциях в Реестре.
При этом ценные бумаги не могут быть истребованы у
добросовестного приобретателя именных ценных бумаг.
Договор на ведение Реестра заключается эмитентом только с одним
специализированным регистратором.
Эмитент, заключивший договор со специализированным
регистратором, не освобождается от ответственности за ведение и
хранение Реестра.

8. ОГРАНИЧЕНИЯ НА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ РЕГИСТРАТОРА

Эмитент, число владельцев именных ценных бумаг которого
превышает 500 лиц, обязан поручать ведение Реестра
специализированному регистратору, являющемуся профессиональным
участником рынка ценных бумаг и осуществляющему деятельность по
ведению реестра как исключительную. В качестве специализированного
регистратора не могут выступать номинальные держатели и владельцы
именных ценных бумаг, по которым ведется Реестр.
Осуществление деятельности по ведению Реестра не допускает ее
совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, за исключением ведения реестра владельцев именных
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

9. ФУНКЦИИ ТРАНСФЕР-АГЕНТОВ

Трансфер-агент вправе осуществлять свою деятельность на
основании договора с регистратором без получения специальной лицензии
на осуществление деятельности по ведению Реестра.
Заключение договора с трансфер-агентом не освобождает
регистратора от ответственности за ведение и хранение Реестра.
В случае причинения ущерба регистратору в результате
неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом
регистратора обязательств перед владельцами ценных бумаг и иными
зарегистрированными лицами трансфер-агент несет ответственность перед
регистратором в порядке, предусмотренном законодательством Российской
Федерации и договором трансфер-агента с регистратором.
В функции трансфер-агента входит:
- выдача зарегистрированным лицам сертификатов (бланков) ценных
бумаг и/или выписок из Реестра;
- передача регистратору информации о совершенных сделках с
ценными бумагами эмитента, а также о всех изменениях данных о
зарегистрированных лицах для внесения их в Реестр;
- выдача гарантий подлинности подписи зарегистрированных лиц в
случае, если это предусмотрено договором с регистратором;
- регистрация сделок с ценными бумагами.
Трансфер-агент может выполнять все указанные функции или только
некоторые из них в соответствии с договором. Регистратор и
трансфер-агент обязаны раскрывать зарегистрированным лицам перечень
функций, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным
договором.
Договор регистратора и трансфер-агента не может предусматривать
возложение на трансфер-агента функций по открытию и внесению записей
в лицевые счета зарегистрированных лиц по совершению операций по
счетам зарегистрированных лиц.

10. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ВЛАДЕЛЬЦАМИ И НОМИНАЛЬНЫМИ ДЕРЖАТЕЛЯМИ
ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ В РЕЕСТР

Зарегистрированные лица обязаны:
- предоставлять регистратору достоверные данные, необходимые для
открытия лицевого счета данным (в случае намерения стать
зарегистрированным лицом);
- своевременно предоставлять регистратору информацию о смене
реквизитов с соблюдением соответствующей процедуры;
- информировать регистратора об обременении ценных бумаг
обязательствами;
- предоставлять регистратору передаточное распоряжение в случае
передачи ценных бумаг;
- производить оплату услуг регистратора в соответствии с
прейскурантами последнего.
В случае перехода права собственности на ценные бумаги не в
результате гражданско-правовых сделок новый владелец именных ценных
бумаг обязан предоставить регистратору документы, подтверждающие
переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с
действующим законодательством.
Регистратор не несет ответственности за убытки в случае
непредставления зарегистрированными в Реестре лицами информации или
представления неправильной информации об изменении реквизитов и иных
данных, являющихся в соответствии с настоящим Положением основаниями
для признания их в качестве зарегистрированного лица.
Владелец ценной бумаги обязан письменно уведомлять регистратора
о владении именными ценными бумагами эмитента в следующих случаях:
- владелец вступил во владение 20 или более процентами ценных
бумаг, имеющих одинаковый регистрационный номер;
- владелец увеличил свою долю владения ценных бумаг, имеющих
одинаковый регистрационный номер, до уровня, кратного каждым 5
процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг;
- владелец снизил свою долю владения этими ценными бумагами до
уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов ценных бумаг.
Владелец ценной бумаги предоставляет регистратору информацию,
содержащую имя или наименование владельца, вид и код ценных бумаг,
наименование эмитента, количество принадлежащих ему ценных бумаг, не
позднее пяти дней после соответствующих действий.

11. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ НОМИНАЛЬНОГО
ДЕРЖАТЕЛЯ ЦЕННЫХ БУМАГ

Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг,
держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:
совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение
получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим
ценным бумагам;
открывать в Реестре два отдельных счета для учета принадлежащих
ему ценных бумаг и учета ценных бумаг, принадлежащих его клиентам;
осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно
по поручению и в соответствии с договором, заключенным с лицом, в
интересах которого он является номинальным держателем.
Номинальный держатель по требованию клиента обязан обеспечить
внесение в Реестр записи о передаче ценных бумаг на имя клиента.
Для осуществления владельцами прав, удостоверенных ценными
бумагами, в порядке, предусмотренном действующим законодательством,
держатель Реестра имеет право требовать от номинального держателя
представления списка клиентов, для которых он является номинальным
держателем по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель
обязан предпринять меры по составлению требуемого списка и направить
его регистратору в течение семи дней после получения требования.
Указанный список должен включать информацию о владельцах ценных бумаг
и номинальных держателях, необходимую для их извещения о проведении
общих собраний акционеров, начисления и выплаты доходов и иных
платежей по ценным бумагам, а также количестве, виде и категории
принадлежащих им ценных бумаг. Номинальный держатель не получает за
это вознаграждение от регистратора в случае составления по эмитенту
Списка, необходимого для осуществления владельцами прав,
удостоверенных ценными бумагами.
Номинальный держатель несет ответственность за отказ от
предоставления указанных списков регистратору перед этим
регистратором, эмитентом и клиентами в соответствии с действующим
законодательством.

12. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕЕСТР ОТРАЖАЮЩИХ
ДВИЖЕНИЕ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

Регистратор вносит изменения в записи Реестра, отражающие
движение именных ценных бумаг, если:
а) получено передаточное распоряжение, подписанное
зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем
(передаточное распоряжение также может быть подписано лицом, которому
передаются ценные бумаги или его уполномоченным представителем), или
иные документы, которые являются основанием для внесения записей в
Реестр;
б) количество именных ценных бумаг данной категории (типа),
указанное в передаточном распоряжении, не превышает количества ценных
бумаг этой же категории (типа), записанных на лицевом счете
зарегистрированного лица, выдавшего передаточное распоряжение;
в) осуществлена проверка подписи зарегистрированного лица;
г) данной передачей не будут нарушены ограничения в отношении
передачи, установленные законодательством Российской Федерации, или
уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
Регистратор обязан иметь установленные правила ведения и
хранения Реестра. Указанные правила должны содержать полный перечень
документов, необходимых для открытия лицевых счетов юридическими и
физическими лицами, внесения изменений в записи на счета в Реестре.
Внесение изменений и дополнений в данные правила должны быть
доступными (раскрываться регистратором) для любых заинтересованных
лиц не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.
Регистратор не вправе отказать зарегистрированную лицу,
выдавшему передаточное распоряжение, от внесения записей в Реестр.
При отказе от внесения изменений в Реестр регистратор обязан
направить письменный отказ об этом обратившемуся лицу не позднее пяти
рабочих дней с указанием причины отказа, а также мер, которые
необходимо принять этому лицу для устранения причин препятствующих
внесению записей в Реестр.
Регистратор не имеет право отказать во внесении записей в Реестр
из-за ошибки, допущенной регистратором. В этом случае он обязан
сообщить обратившемуся лицу о задержке в исполнении передаточного
поручения и принятых им необходимых мерах по устранению ошибки в
течение 5 рабочих дней.
В случае непринятия регистратором необходимых мер и неисполнения
поручения о внесении записи в Реестр о передаче ценных бумаг по
истечении указанного срока регистратор несет предусмотренную в
соответствии с действующим законодательством имущественную
ответственность перед лицом, представившим передаточное распоряжение
за ущерб, причиненный в результате неоправданной задержки передачи
ценных бумаг или в результате несовершения этой передачи либо
неправомерного отказа в ней.
Лицо, выдающее передаточное распоряжение регистратору о передаче
ценной бумаги, гарантирует регистратору и приобретателю, что:
оно является зарегистрированным лицом и вправе осуществлять
такую передачу (в случае, если передаточное распоряжение совершается
уполномоченным представителем лица, передающего ценные бумаги, то
данный уполномоченный представитель гарантирует, что он имеет
действительные полномочия действовать от имени зарегистрированного
лица);
передаваемые в соответствии с передаточным распоряжением ценные
бумаги являются действительными, а передающее лицо не знает о
каких-либо фактах, которые могли бы поставить под сомнение их
действительность;
в отношении данных ценных бумаг отсутствуют требования третьих
лиц;
по представлении передаточного распоряжения регистратору
соответствующие ценные бумаги будут зачислены на лицевой счет
приобретателя или указанного им номинального держателя свободными от
всех залогов и иных ограничений и требований, за исключением
указанных в передаточном распоряжении;
данной передачей не нарушаются никакие ограничения в отношении
передачи ценных бумаг;
данная передача и в остальном будет действительной и
правомерной.
Кроме того, лицо, передающее сертификат (бланк) именной
документарной ценной бумаги, гарантирует регистратору, что сертификат
ценной бумаги является подлинным и не претерпел существенных
материальных изменений.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, выдавший
передаточное распоряжение и/или сертификат ценной бумаги, несет
ответственность за правильность и полноту заверенных им фактов в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
Проверка подписи на передаточном распоряжении и/или сертификате
ценной бумаги осуществляется путем сличения подписи под передаточным
распоряжением и/или на сертификате ценной бумаги с имеющимся у
регистратора образцом подписи указанного лица в документах или копиях
документов, удостоверяющих права этого лица, а также в случае личной
явки зарегистрированного лица - предъявления документов,
удостоверяющих личность указанного лица.
Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица
нотариального заверения его подписи на передаточном распоряжении или
сертификате ценной бумаги.
Регистратор не вправе обуславливать вопрос о перерегистрации
ценных бумаг в Реестре с выбором сторонами, участвующими в сделке с
ценными бумагами, способа удостоверения или гарантии подписи.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе создавать
программы гарантирования подписи на основании заключения
добровольного соглашения о принятии обязательств, в соответствии с
которыми они осуществляют гарантию подписи при передаче ценных бумаг
и компенсируют убытки потерпевшей стороне.
В соглашении предусматривается ответственность сторон при
решении тех или иных спорных вопросов, устанавливается стандартный
набор документов, который участники программы используют при
регистрации.
Внесение записей о переходе прав на ценные бумаги производится
не позднее трех дней с момента предоставления регистратору
документов, являющихся основанием для внесения таких записей.
При отсутствии у приобретателя в Реестре лицевого счета
регистратор обязан открыть ему новый лицевой счет для зачисления на
него приобретенных ценных бумаг.
Если права на ценные бумаги переходят в результате сделки,
совершенной и зарегистрированной с участием профессиональных
участников рынка ценных бумаг, то для внесения записи в Реестр
достаточно предоставления передаточного распоряжения. Передаточное
распоряжение должно быть оформлено соответствующим образом, иметь
обязательную отметку о регистрации сделки профессиональным участником
рынка ценных бумаг.
Если права на ценные бумаги переходят в результате сделки,
совершенной без участия профессионального участника рынка ценных
бумаг, или в результате совершения каких-либо иных действий либо
наступления событий, то записи в Реестр вносятся на основании одного
из ниже перечисленных документов:
документов, подтверждающих факт совершения сделки; документов,
подтверждающих факт перехода права собственности
на ценные бумаги в результате каких-либо иных действий или
событий (наследования, приговора или решения суда и т.д.).

13. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ ПРИ ПОДАЧЕ ДОКУМЕНТОВ

При подаче документов должны быть соблюдены следующие
требования:
в том случае, если сделка не зарегистрирована профессиональным
участником рынка ценных бумаг, регистратору должен быть представлен
договор или иной письменный документ, подтверждающий ее совершение;
если передача прав на ценные бумаги совершается по решению,
распоряжению или решению суда и регистратору представляются копии
этих документов, то они должны быть заверены соответствующим судом
или иным установленным действующим законодательством способом;
в том случае, когда передача прав собственности происходит в
результате наследования, должно быть представлено свидетельство о
праве на наследство, выданное нотариальной конторой или органом,
уполномоченным осуществлять нотариальные действия вместо нотариуса,
либо нотариально удостоверенная копия свидетельства.
При документарной форме ценных бумаг должны быть приложены
сертификаты (бланки) ценных бумаг, принадлежащих прежнему владельцу.
Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица
предоставления и возврата ранее выданных выписок из Реестра как при
документарной, так и при бездокументарной форме ценных бумаг.

14. ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ В РЕЕСТР ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ ИМЕННЫХ
ЦЕННЫХ БУМАГ

В Реестре должна содержаться информация о всех случаях
обременения ценных бумаг обязательствами, включая передачу ценных
бумаг в залог в качестве обеспечения обязательств.
Регистратор обязан внести в Реестр информацию о залоге ценных
бумаг и о залогодержателе.
В случае, если у зарегистрированного залогодержателя находятся в
залоге ценные бумаги разных выпусков, типа (категории) или ценные
бумаги, принадлежащие разным владельцам, информация о всех залогах
содержится на одном счете.

15. ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ В РЕЕСТР ИНФОРМАЦИИ О
ЗАЛОГЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Основанием для внесения информации о залоге является залоговое
распоряжение с указанием регистратору зарегистрировать существование
залога. К залоговому распоряжению должны быть приложены:
- заверенная копия договора о залоге; заверенная копия договора
по основному обязательству;
- обеспечением которого является залог, в котором определены
условия залога (в случае отсутствия отдельного договора о залоге);
- письменное согласие совладельцев на передачу ценных бумаг в
залог (в случае совместного владения ценными бумагами).
Если залог прекратился в связи с неисполнением залогодателем
своих обязательств и на заложенные ценные бумаги обращено взыскание,
регистратор вносит изменения в Реестр о переходе прав на ценные
бумаги на основании залогового распоряжения и одного из ниже
перечисленных документов:
- соглашения залогодателя с залогодержателем, если в нем
определено, что залогодержатель удовлетворяет свои требования за счет
приобретения права собственности на ценные бумаги, находящиеся в
залоге;
- документа, подтверждающего совершение сделки купли - продажи в
результате реализации заложенных ценных бумаг в порядке,
предусмотренном законодательством.

16. ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА В РЕЕСТРЕ

Лицевые счета новым зарегистрированным лицам открываются
регистратором в безусловном порядке по предоставлению документов,
являющихся основанием для внесения записей в Реестр.
Открытие лицевого счета в Реестре не может быть предметом
договора между регистратором и владельцем ценных бумаг или
номинальным держателем.
Одновременно с передаточным распоряжением или иным документом,
являющимся основанием для открытия нового лицевого счета,
регистратору предоставляется анкета зарегистрированного лица.
Анкета содержит следующие данные.
1. Для физического лица:
- фамилия, имя, отчество;
- гражданство;
- номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего
личность, а также орган, выдавший документ;
- адрес постоянного местожительства;
- почтовый адрес;
- номер телефона;
- образец подписи владельца (при заполнении анкеты владельцем)
или доверенного лица;
- уполномоченные представители (доверенные лица) (при их
наличии) и их реквизиты (наименование или имя, реквизиты документа,
удостоверяющего личность, адрес, телефоны).
2. Для юридического лица:
- полное официальное наименование;
- организационно-правовая форма юридического лица;
- номер государственной регистрации и наименование органа,
осуществившего регистрацию, дата регистрации;
- юридический адрес;
- почтовый адрес;
- номер телефона, факса;
- официальные лица, с указанием их фамилии, имени, отчества,
должности и номера их телефона;
- копия учредительных документов (представляется один раз при
открытии лицевого счета);
- образец печати и подписей должностных лиц, уполномоченных
подписывать передаточные распоряжения и иные документы для
регистратора от имени юридического лица).
3. Для всех лиц:
- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличными; почтовым
переводом; банковским переводом);
- сведения об отнесении лица к соответствующей категории
налогоплательщиков и о имеющихся у него налоговых льготах;
- указание о типе лицевого счета;
- при форме выплаты доходов банковским переводом банковские
реквизиты: расчетный счет, ИНН получателя, наименование банка,
корреспондентский счет, код МФО, город банка;
- форма доставки выписок из Реестра: письмо, заказное письмо,
курьером, лично у регистратора.
Эмитент обязан своевременно сообщать регистратору сведения об
изменениях и дополнениях своих учредительных документов, а также об
изменениях в составе и полномочиях должностных лиц, которые вправе
подписывать передаточные распоряжения и иные официальные документы
для представления регистратору.

17. ЗАЧИСЛЕНИЕ И СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦЕВОГО СЧЕТА
НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя
производится по передаточному распоряжению зарегистрированного лица:
владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. В
передаточном распоряжении указывается основание: договор, на
основании которого действует номинальный держатель. Предоставление
этого договора регистратору не требуется. В случае отсутствия в
Реестре лицевого счета данного номинального держателя регистратор
обязан открыть номинальному держателю лицевой счет и зачислить на
счет именные ценные бумаги, категория (тип) и количество которых
указано в передаточном распоряжении. Ценные бумаги, записанные на
лицевом счете номинального держателя, на учитываются на лицевом счете
зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный
держатель.
При получении номинальным держателем распоряжения от владельца
ценных бумаг о списании ценных бумаг со счета номинального держателя
и внесении владельца ценных бумаг в Реестр номинальный держатель
направляет регистратору передаточное распоряжение, в котором поручает
списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с
приложением документа, содержащего все необходимые реквизиты для
открытия лицевого счета или зачисления ценных бумаг на счет
зарегистрированного лица.
Регистратор не несет ответственности за операции, осуществляемые
путем передачи ценных бумаг по счетам клиентов номинального
держателя.

18. БЛОКИРОВКА ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

Блокировка операций по лицевому счету зарегистрированного лица -
операция, исполняемая регистратором и предназначенная для
предотвращения передачи ценных бумаг, обремененных обязательствами,
без достаточных на то документально подтвержденных оснований.
Блокировка операций по лицевому счету зарегистрированного лица -
приостановление на определенный срок осуществления движения ценных
бумаг по счетам в связи с наступлением какого-либо события.
Блокировка производится только по распоряжению
зарегистрированного лица или по решению суда при предоставлении
документа, подтверждающего наступление такового события.
Причиной блокировки могут быть следующие случаи: решение суда;
действие срока вступления в права наследования; передача ценных бумаг
в залог.
При блокировке регистратор должен внести в лицевой счет
зарегистрированного лица следующую информацию:
- количество заблокированных ценных бумаг;
- тип (категория) заблокированных ценных бумаг;
- причина блокировки;
- документ, на основании которого осуществляется блокировка;
- срок блокировки или событие, с наступлением которого
прекращается блокировка.
Условия блокировки ценных бумаг на счете зарегистрированного
лица могут предусматривать списание ценных бумаг только по
передаточному распоряжению зарегистрированного лица или его
уполномоченного представителя.
После истечения установленного срока блокировки или наступления
события, прекращающего ограничение осуществления прав, регистратор
должен внести изменения в лицевой счет, связанные с прекращением
блокировки.
Основанием для внесения таких изменений служит документ,
подтверждающий, что причина блокировки перестала существовать
(например, свидетельство о праве на наследство, решение суда об
обращении взыскания на заложенное имущество, подтверждение о полном
исполнении залогодателем своих обязательств и т.д.).

19. ИЗМЕНЕНИЕ (ИСПРАВЛЕНИЕ) РЕКВИЗИТОВ
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

Зарегистрированное лицо обязано направить регистратору
уведомление об изменении реквизитов данных, указанных в его лицевом
счете.
Внесение изменений реквизитов производится регистратором на
основании письменного заявления, полученного от зарегистрированного
лица. При изменении имени (наименования) зарегистрированного лица
(например, изменении фамилии в связи с вступлением в брак)
регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а
также возможность идентификации зарегистрированного лица как по
прежним, так и по измененным реквизитам.
В случае выдачи сертификата именной ценной бумаги при изменении
имени (наименования) зарегистрированного лица должна быть произведена
замена сертификата.
При изменении имени (наименование) зарегистрированного лица, а
также документа, удостоверяющего личность, регистратору должны быть
представлены копии документов, подтверждающие факт изменения.

20. ВЫДАЧА ВЫПИСОК ИЗ РЕЕСТРА

По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан
подтвердить его права на ценные бумаги путем выдачи выписки из
Реестра без взимания за это платы в случае внесения в Реестр любого
изменения состояния его лицевого счета и за плату - во всех остальных
случаях.
Регистратор должен предоставить или выслать указанную выписку в
сроки, не более чем на один рабочий день превышающие сроки,
установленные для внесения записей в Реестр.
На выписке из Реестра должно содержаться уведомление о том, что
она не является ценной бумагой, а только подтверждает, что на
указанную дату лицо, поименованное в выписке, является
зарегистрированным держателем ценных бумаг, указанных в выписке.
Выписка из Реестра должна содержать следующие данные:
- фамилию, имя, отчество (полное наименование)
зарегистрированного лица;
- дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о
ценных бумагах, учитываемых на счете зарегистрированного лица;
- полное наименование эмитента, наименование органа,
осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, юридический
адрес эмитента;
- о количестве и категории (типе) ценных бумаг, учитываемых на
счете зарегистрированного лица;
- о передаче и поступлении ценных бумаг, их количестве и
категории (типе) со ссылкой на документ, на основании которого была
произведена соответствующая операция по лицевому счету
зарегистрированного лица;
- полное официальное наименование, юридический адрес и телефон
регистратора.
Выписка из Реестра должна содержать данные об обременении ценных
бумаг обязательствами и их прекращении, содержащиеся в Реестре, а
также об иных ограничениях на передачу ценных бумаг. При этом выписка
из Реестра, подтверждающая наличие зарегистрированного залога, должна
содержать следующие данные:
- фамилию, имя, отчество (полное наименование)
зарегистрированного залогодержателя;
- фамилию, имя, отчество (полное наименование) лица, которому
принадлежат ценные бумаги, являющиеся предметом залога;
- дату, на которую выписка из реестра подтверждает наличие
зарегистрированного залога;
- полное официальное наименование эмитента, наименование органа,
осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, юридический
адрес эмитента;
- по категории (типу) ценных бумаг, в отношении которых выдана
выписка, - количество ценных бумаг, которые по данным Реестра
находятся в зарегистрированном залоге;
- полное наименование и юридический адрес регистратора.
Зарегистрированный залогодержатель вправе получить выписку в
отношении акций, являющихся предметом зарегистрированного залога.

21. ОТВЕТЫ НА ЗАПРОСЫ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ

В обязанности регистратора входит подготовка и направление
ответов на запросы зарегистрированных лиц. регистратор обязан дать
ответ на запрос зарегистрированного лица в срок не позднее 20 дней с
момента получения регистратором такого запроса.
При этом регистратор должен вести журнал учета поступающих
письменных, телефонных и устных запросов зарегистрированных лиц.

22. РАЗМЕЩЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

При размещении ценных бумаг регистратор обязан выполнить
следующие действия:
- сформировать информацию об эмитенте путем ввода описательной
информации в Реестр;
- на основании документов сформировать информацию о выпуске
ценных бумаг путем ввода описательной информации в Реестр;
- открыть эмиссионный счет эмитента для зачисления на него
объявленных ценных бумаг;
- открыть лицевые счета зарегистрированных лиц при приобретении
ими ценных бумаг в ходе их размещения;
- произвести выдачу сертификатов (при документарных ценных
бумагах) и/или выписок из Реестра;
- произвести операцию сверки.
В случае размещения эмитентом меньшего количества ценных бумаг,
чем указано в проспекте эмиссии, и при условии, что доля
неразмещенных данным эмитентом ценных бумаг от их количества,
указанного в проспекте эмиссии, не превышает показателя доли
неразмещенных ценных бумаг, при котором эмиссия именных ценных бумаг
признается в соответствии с законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах несостоявшейся, количество ценных бумаг, указанных на
эмиссионном счете эмитента, должно быть приведено в соответствие с
количеством размещенных ценных бумаг, отраженным в отчете об итогах
выпуска ценных бумаг.
При этом на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг
регистратор обязан произвести сверку общего количества размещенных
ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц:
- с количеством ценных бумаг, отраженных в отчете об итогах
выпуска ценных бумаг и на эмиссионном счете эмитента;
- с количеством ценных бумаг, находящихся в обращении (общего
количества ценных бумаг, учитываемых на владельцев ценных бумаг в
Реестре и у депозитариев).
В случае обнаружения расхождения в результате сверки регистратор
должен уведомить эмитента и установить причины расхождения. В том
случае, если расхождение произошло по вине регистратора, он обязан
принять меры по устранению выявленного расхождения. При этом данные
меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.
В случае нарушения, выражающегося в выпуске ценных бумаг в
обращение сверх объявленного в проспекте эмиссии, эмитент обязан
обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение
сверх количества, объявленного к выпуску.
В случае размещения эмитентом меньшего количества ценных бумаг,
чем указано в проспекте эмиссии, и при условии, что доля
неразмещенных данным эмитентом ценных бумаг от их количества,
указанного в проспекте эмиссии, превышает показатель доли
неразмещенных ценных бумаг, при котором эмиссия данных ценных бумаг
признается в соответствии с законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах несостоявшейся, регистратор обязан приостановить все
операции по счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением
соответствующих ценных бумаг, и принять меры по приему возвращаемых
владельцами ценных бумаг и возврату эмитентом денежных средств,
полученных в результате размещения этих ценных бумаг.

23. ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННЫЕ С ДРОБЛЕНИЕМ ИЛИ КОНСОЛИДАЦИЕЙ
ЦЕННЫХ БУМАГ

Дробление - увеличение общего количества акций в выпуске по
отношению к текущему в соответствии с заданным коэффициентом с
одновременным пропорциональным уменьшением номинала акций, операция
дробления не приводит к изменению уставного капитала.
Консолидация - уменьшение общего количества акций в выпуске по
отношению к текущему в соответствии с заданным коэффициентом с
одновременным пропорциональным увеличением номинала акций; операция
консолидации не приводит к изменению уставного капитала.
Если эмитент делит каждую акцию какой-либо категории на равное
число новых акций той же категории (дробление акций) или соединяет
определенное количество акций в одну новую акцию в отношении всех
акций какой-либо категории (консолидация), держатель Реестра должен
внести изменения в записи в Реестр, отражающие количество акций,
держателем которых является каждое зарегистрированное лицо, на
основании формулы дробления или консолидации акций, представленной:
- в протоколе об итогах собрания акционеров, утвердившего
дробление или консолидацию акций;
- в документах о поправках к Уставу, касающихся дробления или
консолидации акций.
Регистратор делает записи в Реестр, отражающие изменения,
произошедшие в результате дробления или консолидации акций, не
позднее десяти дней с момента получения соответствующих документов от
эмитента.

24. ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННЫЕ С КОНВЕРТАЦИЕЙ ЦЕННЫХ БУМАГ

Конвертация - преобразование ценных бумаг одного типа или
категории в ценные бумаги другого типа или категории, производящееся
по решению высшего органа управления эмитента или в соответствии с
проспектом эмиссии.
Регистратор вносит изменения в Реестр, отражающие факт
конвертации ценных бумаг в отношении всего выпуска или в отношении
ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (в случае, если это
было предусмотрено условиями эмиссии).
В случае, если операция конвертации совершается над всем
выпуском ценных бумаг, то регистратор вносит записи, отражающие факт
конвертации, в отношении каждого зарегистрированного лица, ценные
бумаги которого конвертируются, в течение десяти дней с момента
получения необходимых документов от эмитента.
В случае, если конвертация производится по желанию владельца
(если такая возможность была предусмотрена в проспекте эмиссии ценных
бумаг), реестродержатель вносит в систему ведения реестра записи,
отражающие факт конвертации, только в отношении этого
зарегистрированного лица в течение трех дней с момента получения от
него соответствующего заявления.

25. АННУЛИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ПОГАШЕНИЕ СЕРТИФИКАТОВ

Аннулирование ценных бумаг - аннулирование эмитентом прав,
вытекающих из владения данными ценными бумагами, с одновременным
уменьшением уставного капитала.
Если эмитент аннулирует свои ценные бумаги, регистратор вносит в
Реестр всю необходимую информацию, содержащуюся:
- в документах об изменениях, внесенных в Устав эмитента, в
соответствии с которыми количество ценных бумаг было уменьшено;
- в протоколе об итогах собрания владельцев ценных бумаг и/или
Совета директоров, утвердившего аннулирование ценных бумаг эмитентом;
- в документах, подтверждающих факт выкупа ценных бумаг
эмитентом.
Регистратор производит записи об аннулировании только тех ценных
бумаг, которые содержатся на счете эмитента по выкупленным акциям.
Погашение сертификатов происходит в случаях осуществления
глобальных операций, регистрации перехода прав собственности на
ценные бумаги, изменения имени владельца ценной бумаги или другой
информации, содержащейся в сертификате.
Основанием для погашения сертификата является: передаточное
распоряжение с приложением сертификата; копия решения уполномоченного
органа эмитента о проведении глобальной операции, в результате
которой может возникнуть необходимость в погашении сертификатов.
Регистратор должен удостовериться в подлинности сертификатов и
только после этого осуществить погашение.
Регистратор должен вести учет погашенных сертификатов,
обеспечивать сохранность этой информации и предоставлять ее эмитенту
по его требованию в порядке, предусмотренном договором.
Регистратор обязан хранить погашенные сертификаты в архиве в
течение 3 лет, после чего они подлежат уничтожению с предварительным
составлением акта.

26. СВЕРКА КОЛИЧЕСТВА РАЗМЕЩЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ С КОЛИЧЕСТВОМ
ЦЕННЫХ БУМАГ, НАХОДЯЩИХСЯ В ОБРАЩЕНИИ

Регистратор обязан не реже одного раза в месяц сверять
количество размещенных ценных бумаг эмитента с количеством ценных
бумаг этого эмитента, находящихся на счетах зарегистрированных лиц
(далее - "сверка").
Сверка также производится при составлении Списка в процессе
выплаты доходов по ценным бумагам, при проведении общих собраний
акционеров, а также при составлении отчета об итогах выпуска ценных
бумаг.

27. НАЧИСЛЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

По запросу эмитента регистратор готовит Списки для выплаты
доходов, в которые включаются данные о размере выплачиваемых доходов,
а также указание способа, при помощи которого владелец ценных бумаг
предпочитает получать причитающийся ему доход.
После объявления о предстоящей выплате доходов эмитент обязан
направить регистратору письменное извещение, содержащее все
необходимые данные, в том числе:
название эмитента;
форму, в которой будет осуществляться выплата доходов;
размер выплачиваемых доходов по каждому типу ценных бумаг;
дату регистрации (дату учета владельцев ценных бумаг);
дату выплаты доходов;
реквизиты агента(ов) по выплате доходов (при его(их) наличии).
Дата регистрации устанавливается эмитентом для определения
владельцев ценных бумаг, имеющих право на получение доходов.
По договору с эмитентом регистратор может производить расчет
суммы налогов, причитающихся к удержанию с зарегистрированных лиц.

28. ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННЫЕ С ПРОВЕДЕНИЕМ ОБЩИХ
СОБРАНИЙ АКЦИОНЕРОВ

Деятельность регистраторов, связанная с подготовкой и
проведением общих собраний акционеров, осуществляется в соответствии
с законодательством Российской Федерации и нормативными актами,
регулирующими деятельность.

Внимание! Полная версия данного документа так же, как и других 1971 документа. присутствует в платной оффлайн версии базы данных договоров. Её стоимость 900 рублей. Оплата удобными для Вас способами. Существует демо-версия .